Постановление №14 от 18.01.2024 "Об утверждении карты комплаенс-рисков, Плана мероприятий («Дорожной карты») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс -риски) в Администрации сельского поселения Екатериновка муниципально

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины и условия возникновения рисков (описание)

Общие меры по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

Незначительный

Отсутствие ознакомления  сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка с правовыми актами по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом в рамках должностных обязанностей

Несоблюдение процедур ознакомления работников Администрации сельского  поселения Екатериновка  с правовыми актами в рассматриваемой сфере

Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р. Безенчукский,  усиление  внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации сельского поселения Екатериновка   м.р.  Безенчукский  своих должностных обязанностей, проведение вводного инструктажа по разъяснению норм антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

Риск не возникал

Маловероятно

Низкий

Наличие в муниципальном правовом акте Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р.  Безенчукский , положений которые приводят к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

Недооценка сотрудниками администрации сельского поселения Екатериновка  м.р.  Безенчукский отрицательного воздействия  положений муниципального правового акта на состояние конкуренции,  недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками требований антимонопольного законодательства

Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р.  Безенчукский ,  усиление  внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации  сельского поселения Екатериновка   м.р. Безенчукский своих должностных обязанностей, организация проведения анализа  муниципального правового акта на предмет его соответствия требованиям антимонопольного законодательства

Риск не возникал

Маловероятно

Низкий

Нарушение антимонопольного законодательства при разработке и принятии нормативных правовых актов по вопросам, относящихся к полномочиям Администрации сельского поселения Екатериновка

Недостаточная квалификация сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка, недостаточность знаний антимонопольного законодательству

Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р. Безенчукский,  усиление  внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации  сельского поселения Екатериновка   м.р. Безенчукский своих должностных обязанностей, организация проведения анализа  муниципального правового акта на предмет его соответствия требованиям антимонопольного законодательства

Риск не возникал

Маловероятно

Низкий

Нарушение порядка предоставления муниципальных услуг отказ или приостановление в предоставлении муниципальной услуги по основаниям не предусмотренным законодательством, нарушение сроков предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами, предъявление требований о предоставлении документов и  информации в процессе оказания муниципальной услуги, предоставление которых не предусмотрено действующим законодательством

Недостаточная квалификация сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка, недостаточность знаний антимонопольного законодательств у сотрудников,  недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками требований антимонопольного законодательства 

Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р. Безенчукский,  усиление  внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации  сельского поселения Екатериновка   м.р. Безенчукский своих должностных обязанностей

Остаточные риски маловероятны

Повторное возникновение рисков вероятно

Существенный

Нарушение статьи 15 Закона « О защите конкуренции» № 135-ФЗ в результате создания преимуществ отдельному хозяйственному субъекту

недостаточность знаний антимонопольного законодательства у сотрудников,  недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками требований антимонопольного законодательства 

Повышение уровня квалификации сотрудников, усиление  внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками требований антимонопольного законодательства, экспертиза проектов муниципальных нормативных правовых актов на наличие рисков нарушения антимонопольного законодательства

Риск не возникал

Маловероятно

Высокий

Осуществление закупок без торгов

коррупционная составляющая (умысел), конфликт интересов, отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки, отсутствие достаточной квалификации сотрудников

Информирование сотрудников о наличии рисков нарушения антимонопольного законодательства Контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности

Риск не возникал

Маловероятно

№

Вид риска (описание)

 Меры по минимизации и устранению рисков

Мероприятия направленные на  минимизацию  и устранение комплаенс- рисков

Ответственный

Срок

1

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд 

Усиление контроля за подготовкой и проведением закупочной деятельности, за соблюдением сотрудниками Администрации сельского поселения Екатериновка антимонопольного законодательства. Совершенствование внутреннего контроля.

Внесение в должностные инструкции сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка обязанности по соблюдению требований антимонопольного законодательства, направление на курсы повышения квалификации по рассматриваемой тематике.

Сотрудник участвующий в осуществлении закупок, товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, сотрудник кадровой службы в соответствии с должностной инструкцией. 

в течение года

2

Нарушение антимонопольного законодательства при разработке и принятии нормативных правовых актов по вопросам, относящихся к полномочиям Администрации сельского поселения Екатериновка

Усиление внутреннего  контроля за подготовкой НПА и за соблюдением сотрудниками Администрации сельского поселения Екатериновка антимонопольного законодательства, проведение правовой экспертизы

направление на курсы повышения квалификации по рассматриваемой тематике, осуществление контроля за надлежащим исполнением сотрудниками своих должностных обязанностей.

Сотрудники, участвующие в разработке муниципальных правовых актов, в экспертизе НПА.

в течение года

3

Нарушение порядка предоставления муниципальных услуг отказ или приостановление в предоставлении муниципальной услуги по основаниям не предусмотренным законодательством, нарушение сроков предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами, предъявление требований о предоставлении документов и  информации в процессе оказания муниципальной услуги, предоставление которых не предусмотрено действующим законодательством

Осуществление текущего контроля, мониторинг действующих административных регламентов на предмет соответствия нормам действующего законодательства

направление на курсы повышения квалификации по рассматриваемой тематике, осуществление контроля за надлежащим исполнением сотрудниками своих должностных обязанностей, проведение экспертизы действующих административных регламентов

Сотрудники, участвующие в предоставлении муниципальных услуг

в течение года

4

Отсутствие ознакомления  сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка с правовыми актами по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом в рамках должностных обязанностей

Усиление внутреннего контроля за работой отдельных сотрудников Администрации поселения, изучение норм антимонопольного законодательства 

Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р. Безенчукский,  усиление  внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации сельского поселения Екатериновка    м.р. Безенчукский своих должностных обязанностей, проведение вводного инструктажа по разъяснению норм антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

Сотрудник кадровой службы в соответствии с должностной инструкцией

в течение года

5

Наличие в муниципальном правовом акте Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р. Безенчукский, положений которые приводят к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

Изучение сотрудниками Администрации сельского поселения Екатериновка положений антимонопольного законодательства

Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Екатериновка  м.р. Безенчукский,  усиление  внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации  сельского поселения Екатериновка   м.р. Безенчукский своих должностных обязанностей, организация проведения анализа  муниципального правового акта на предмет его соответствия требованиям антимонопольного законодательства

Сотрудники, ответственные за данное направление, сотрудник осуществляющий экспертизу НПА

в течение года

6

Нарушение статьи 15 Закона « О защите конкуренции» № 135-ФЗ в результате создания преимуществ отдельному хозяйственному субъекту

Усиление внутреннего контроля за работой отдельных сотрудников Администрации поселения, изучение норм антимонопольного законодательства 

Повышение уровня квалификации сотрудников, усиление  внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками требований антимонопольного законодательства, экспертиза проектов муниципальных нормативных правовых актов на наличие рисков нарушения антимонопольного законодательства

Сотрудники, ответственные за данное направление

в течение года

7

Осуществление закупок без торгов

Усиление внутреннего контроля за работой отдельных сотрудников Администрации поселения, изучение норм антимонопольного законодательства 

Информирование сотрудников о наличии рисков нарушения антимонопольного законодательства Контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности

Сотрудники, ответственные за данное направление,

Заместитель Главы поселения в соответствии со структурой

в течение года

№

п/п

Наименование показателя

Ответственный исполнитель

Срок

Ключевой показатель эффективности (%)

1

Доля проектов нормативных правовых актов Администрации поселения, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства

Специалист 1  категории 

2024 г.

0

2

Количество сотрудников Администрации поселения,  прошедших обучающие мероприятия (семинары, круглые столы) по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу

Специалист 1  категории 

2024 г.

1

3

Доля нормативных правовых актов Администрации поселения, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного  законодательства

Специалист 1  категории 

2024 г.

0

4

Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Администрации  поселения

Администрация сельского поселения Купино

2024 г.

100